О санкциях США и ЕС, введенных в отношении российских физических и юридических лиц



В.А. Орлюк, начальник отдела Правового департамента

АО «Рособоронэкспорт»

(cтатья опубликована в журнале «Оборонно-промышленный комплекс: вопросы права». 2019. № 1).

         

В связи с событиями на Украине и присоединением Крыма к России в 2014 г. со стороны США и стран Европейского союза (далее – ЕС) были введены санкции, которые коснулись значительной части предприятий российского ОПК, а также ряда российских организаций, банков и физических лиц. В статье будут рассмотрены виды санкций и основные риски их применения.

        

Следует, однако, отметить, что санкции в отношении российских физических и юридических лиц вводились и ранее (например, так называемый «Закон Магнитского» (H.R. 4405: Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012). Но они не носили столь массового характера.

По своему содержанию и последствиям санкции можно условно разделить на санкции, введенные США, и санкции, введенные ЕС.

Санкции США

Большинство санкций против различных российских юридических и физических лиц, а также государственных органов, после 2014 г. введены на основании следующих законодательных актов США:

  1. Закон о нераспространении в отношении Ирана, Сирии и Северной Кореи (далее – INKSNA) от 14 марта 2000 г.
  2. Исполнительный приказ Президента США № 13582 от 17 августа 2011 г. «О блокировании собственности Правительства Сирии и запрете осуществления определенных сделок в отношении Сирии».
  3. Исполнительный приказ Президента США № 13662 от 20 марта 2014 г. «О блокировании собственности дополнительных лиц, способствующих ситуации в Украине».
  4. Закон США от 3 августа 2017 г. «О противодействии странам – противникам США путем наложения санкций» (далее – CAATSA, Закон).

Последний получил наибольшую известность, так как фактически свел воедино и дополнил большой объем ранее принятых документов в отношении санкций против России, Ирана и Северной Кореи.

Основным нововведением Закона является лишение Президента США права отменять санкции. При этом в Законе нет однозначного положения в отношении обязанности Президента США и Министерства финансов США ужесточать или вводить новые санкции.

Авторы Закона фактически закрепляют за главой Белого дома второстепенную роль в определении будущей политики по отношению к России. Описанная в документе процедура отмены санкций, если президент решится пойти на такой шаг, выглядит максимально усложненной.

Так, прежде чем предпринимать действия, связанные с отменой санкций, президент должен направить в Конгресс доклад, описывающий предлагаемые действия, причины, которыми они вызваны, а также содержащий информацию о влиянии предлагаемого действия на политику США в отношении России и последствиях для интересов безопасности США.

Положения, обязывающие американского президента предоставлять в Конгресс обоснование своих предполагаемых действий по смягчению санкций, прописаны в каждом из разделов Закона, посвященных конкретным видам санкций.

Закон состоит из трех разделов.

Первый раздел Закона описывает санкции, налагаемые в связи с программой Ирана по разработке баллистических ракет и оружия массового уничтожения, продажей или передачей Ирану военного оборудования или предоставлением соответствующей технической или финансовой помощи, и санкции в отношении Корпуса стражей Исламской революции и аффилированных с ним иностранных физических и юридических лиц.

Президент США может налагать санкции на физических и юридических лиц, ответственных за нарушения международно признанных прав человека, совершенные в отношении физических лиц на территории Ирана.

В указанном разделе также закреплен порядок отказа Президента США от наложения санкций или их продления.

Второй раздел Закона посвящен России.

В отношении физических и юридических лиц могут вводиться санкции по следующим основаниям:

1. Осуществление операций (сделок) в любой валюте и по любым основаниям в интересах субъектов блокирующих санкций США.

2. Осуществление кибератак в отношении любого лица или организации от имени Правительства Российской Федерации.

3. Нарушение прав человека в Российской Федерации, в частности на территории Республики Крым.

4. Уклонение от соблюдения режима санкций/создание механизмов, направленных на обход санкций, включая совершение такого рода действий в интересах третьих лиц – субъектов санкций.

5. Осуществление значительных объемов транзакций с российскими военными, разведывательными ведомствами, органами безопасности Российской Федерации. При этом Президенту США дано право отложить применение к лицу санкций по указанному основанию, если хотя бы раз в полгода Президент США будет подтверждать Конгрессу США, что такое лицо «существенно сокращает количество значимых транзакций» с российскими органами.

6. Осуществление инвестиций в российские госпредприятия/участие в их приватизации. Санкции затронут лиц, инвестирующих более 10 млн долл. в год в приватизацию госпредприятий в Российской Федерации, в случае если приватизация осуществляется в интересах Правительства Российской Федерации или «приближенных» лиц/членов семьи.

7. Предоставление значительной финансовой, материальной или технологической поддержки Правительству Сирии, направленной на приобретение или разработку химического, биологического или ядерного оружия и средств их доставки, включая баллистические ракеты, а также приобретение значительных объемов оборонительного вооружения и услуг в сфере обороны.

8. Участие (включая предоставление финансирования) в специальных проектах по добыче сырой нефти (на глубоководье, на арктическом шельфе и в сланцевых формациях).

9. Участие финансовых институтов в финансировании российских производителей и поставщиков вооружений, осуществляющих поставки таких вооружений в Сирию или иную страну, определенную Президентом США.

10. Ограничение со стороны компании «Газпром» поставок газа странам – членам НАТО, Украине, Грузии, Молдове.

 11. Совершение коррупционных действий в России.

 12. Неисполнение (нарушение, попытки нарушить или способствование этому, в том числе скрытно) физическими и юридическими лицами третьих стран любой из принятых США санкционных мер против Российской Федерации.

Какие риски несут санкции США?

При наличии указанных выше оснований Президент США может вводить следующие санкции в отношении физических и юридических лиц:

  • выдворение с территории США и запрет на въезд в США (для физических лиц);
  • запрет на помощь со стороны Экспортно-импортного банка США;
  • экспортные санкции США;
  • запрет на займы от финансовых институтов США в объеме свыше 10 млн долл. США в год;
  • запрет на займы от международных финансовых институтов;
  • запрет на работу от имени правительства США;
  • запрет на госзакупки в пользу США;
  • запрет на валютно-обменные операции в юрисдикции США;
  • запрет на осуществление банковских транзакций в юрисдикции США;
  • запрет на покупку-продажу имущества в юрисдикции США;
  • запрет на финансирование и инвестиции со стороны американских лиц в компании – субъекты санкций;
  •  персональное включение в санкционные списки уполномоченных лиц компаний – субъектов санкций;
  •  запрет на въезд в США для сотрудников компаний – субъектов санкций.

Третий раздел Закона посвящен Северной Корее.

Закон вносит изменения и расширяет полномочия Президента США по введению санкций в отношении физических и юридических лиц в связи с нарушением соответствующих резолюций Совета Безопасности ООН в отношении Северной Кореи.

Финансовые институты США не должны открывать или вести корреспондентские счета, используемые иностранными финансовыми институтами для косвенного предоставления финансовых услуг Северной Корее.

США запрещено оказывать помощь правительствам иностранных государств, предоставляющих или получающих от Северной Кореи военную продукцию и услуги.

Закон налагает санкции на грузы и суда Северной Кореи, товары, производимые частично или полностью в Северной Корее заключенными или лицами, работающими по принуждению, и на иностранных физических и юридических лиц, использующих труд лиц, работающих в Северной Корее по принуждению.

В соответствии с Меморандумом Президента США от 27 сентября 2017 г. Государственному секретарю, министру финансов США и директору Национальной разведки США были делегированы функции и полномочия Президента США, предусмотренные Законом.

Госдепартамент США 27 октября 2017 г. опубликовал Общее Руководство по санкциям в отношении разведывательного и оборонного сектора Правительства Российской Федерации в соответствии со ст. 231 Закона (далее – Руководство).

В Руководстве обращено внимание на то, что в соответствии с Законом через 180 дней после его вступления в силу (т. е. с 29 января 2018 г.) Президент США должен ввести пять или более санкций из 12, перечисленных в ст. 235 Закона, в отношении юридических и физических лиц, которые, как установит Президент США, сознательно участвуют с момента вступления в силу Закона в существенных сделках с лицами, входящими в оборонный или разведывательный сектор Правительства Российской Федерации или действующими от их имени, в том числе с Главным разведывательным управлением Генерального штаба Вооруженных Сил Российской Федерации или ФСБ России. Таким образом, санкции вводятся в отношении партнеров, контрагентов и третьих лиц, сотрудничающих с лицами, попавшими под санкции.

Кроме того, согласно Закону не позднее чем через 60 дней (т. е. 1 октября 2017 г.) после вступления его в силу Президент США должен обнародовать предписание с перечислением конкретных лиц, входящих в оборонный и разведывательный сектора Правительства Российской Федерации или действующих от их имени.

Руководство включает (но не ограничивает) следующие критерии существенной сделки:

– существенность сделки для национальной безопасности и интересов внешней политики США;

– природа и значимость сделки;

– важность и отношение сделки к оборонному сектору или разведке России.

На лиц, заключающих существенные сделки, могут быть наложены следующие санкции:

  1. Запрет на экспортно-импортное банковское обслуживание экспорта.
  2. Санкции в отношении экспорта товаров, услуг, технологий и т. п.
  3. Запрет на осуществление кредитования финансовыми организациями США на общую сумму более 10 млн долл. США в год.
  4. Запрет в отношении кредитов международных финансовых организаций.
  5. Запрет на назначение первичным дилером и на услуги репозитария государственных денежных средств.
  6. Запрет на заключение с государственными органами США контрактов на заказ любых товаров или услуг у лица, в отношении которого введены санкции.
  7. Запрет на осуществление операций на иностранных фондовых биржах, находящихся в юрисдикции США.
  8. Запрет на любое предоставление кредита или любой перевод платежей между финансовыми организациями или получение платежей от финансовых организаций, осуществление платежей с участием финансовых организаций или платежей в пользу любой финансовой организации, находящихся в юрисдикции США.
  9. Запрет любому лицу осуществления следующих сделок, связанных с имуществом:

(A)  приобретение, владение, удержание, использование, передача, вывод, транспортировка, импорт или экспорт любого имущества, находящегося в юрисдикции США;

(B)  осуществление операций с таким имуществом или осуществление любого права, полномочия или привилегии в отношении его;

(C)  осуществление любых сделок по поводу такого имущества.

  1. Запрет на инвестиции в акции или долговые обязательства.
  2. Выдворение корпоративных должностных лиц.
  3. Санкции в отношении топ-менеджеров.

В целях реализации ст. 241 Закона Министерством финансов США 29 января 2018 г. опубликован Доклад о ведущих иностранных политических деятелях и олигархах в Российской Федерации и российских корпорациях с государственным участием (далее – Доклад). Кроме того, Доклад содержит секретную часть с указанием, в частности, организаций, в отношении которых США может ввести санкции.

Как усматривается из Доклада, это не санкционный список и включение физических или юридических лиц в Доклад, его приложения или его дополнения никоим образом не следует толковать как наложение санкций на указанных физических или юридических лиц. Санкции в отношении указанных лиц будут введены позже.

Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (далее – OFAC, Office of Foreign Assets Control) является официальным государственным органом, отвечающим за внесение физических и юридических лиц в санкционные списки. Помимо этого, OFAC на своем официальном сайте дает разъяснения о порядке применения санкционного режима и следит за его исполнением.

Лица, попавшие под санкции США, включаются OFAC в список SSI (Sectoral sanctions identifications list) – список лиц, в отношении которых введены секторальные санкции), и/или SDN (Specially Designated Nationals) – список лиц особых категорий и запрещенных лиц).

Санкции стран ЕС

Совет ЕС принял в 2014 г. ряд решений, вводящих различные санкции в отношении российских физических и юридических лиц. Основными документами, закрепляющими указанные санкции, являются:

  • регламент Совета ЕС № 269/2014 от 17 марта 2014 г. в отношении ограничительных мер в связи с действиями, подрывающими территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины или угрожающими им;
  • исполнительный регламент Совета ЕС № 284/2014 от 21 марта 2014 г. по выполнению регламента Совета ЕС № 269/2014 от 17 марта 2014 г. в отношении ограничительных мер в связи с действиями, подрывающими территориальную целостность, суверенитет и независимость Украины или угрожающими им;
  • решение Совета ЕС № 2014/386/CFSP от 23 июня 2014 г. в отношении ограничений на товары, производимые в Крыму и Севастополе, в ответ на незаконное присоединение Крыма и Севастополя;
  • регламент Совета ЕС № 692/2014 от 23 июня 2014 г. в отношении ограничений импорта в ЕС товаров, производимых в Крыму и Севастополе, в ответ на незаконное присоединение Крыма и Севастополя;
  • решение Совета ЕС № 2014/512/CFSP от 31 июля 2015 г. в отношении ограничений в связи с действиями России, дестабилизирующими ситуацию на Украине.

В дальнейшем Совет ЕС принимал различные решения, вносящие изменения в указанные выше документы.

В отношении российских юридических и физических лиц ЕС были введены следующие санкции:

  1. Запрет импорта и экспорта в Россию или российским конечным военным пользователям оружия и подобного материала, а также товаров двойного назначения и технологий для военного использования.
  2. Запрет организации долгового финансирования для концернов ОПК, в отношении которых введены санкции.
  3. Замораживание активов и счетов, запрет ведения переговоров и совершения сделок с лицами, включенными в санкционные списки, либо их активами.
  4. Запрет на оказание технической или финансовой помощи в отношении товаров и технологий, относящихся к ПВН или продукции двойного назначения.
  5. Запрет въезда на территорию ЕС или транзита через нее граждан, включенных в санкционный список.
  6. Замораживание активов (средств) физических лиц, включенных в санкционные списки, включая запрет на удовлетворение любых требований, связанных с контрактом или сделкой.
  7. Ограничения по сделкам и брокерским услугам в отношении специально поименованного оборудования и технологий нефтяной промышленности.